Ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām atbilstoši darbību regulējošajiem normatīvajiem aktiem ir pienākums noteiktā termiņā, kārtībā un apjomā publiski atklāt informāciju dalībniekiem, klientiem un ieinteresētajām trešajām personām.
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību tīmekļvietnē publicētajai informācijai ir jābūt viegli atrodamai, ērti lietojamai, saprotamai un sagatavotai atbilstoši normatīvo aktu prasībām.
|
Publiskojamā informācija |
Publiskošanas pamatojums |
Regulējums |
Publicēšanas vieta |
Publicēšanas termiņš |
|
IPS darījumu izpildes politika, kā arī informāciju par šajā politikā veiktajām būtiskajām izmaiņām |
IPS mājaslapā |
Pēc IPS licences saņemšanas |
||
|
Īss kārtības izklāsts, kādā IPS var izmantot balsstiesības, kas izriet no fonda ieguldījumu portfelī esošajiem finanšu instrumentiem |
IPS mājaslapā |
Pēc IPS licences saņemšanas |
||
|
IPS ziņojums par iesaistīšanās politikas īstenošanu par periodu no dienas, kad pirmo reizi publiskota iesaistīšanās politika vai publiskots pēdējais ziņojums par iesaistīšanās politikas īstenošanu |
IPS mājaslapā |
Katru gadu līdz 1. augustam |
||
|
Informācija par pārskata periodā IPS īstenoto atalgojuma politiku un praksi |
Normatīvo noteikumu par ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka atalgojuma politikas pamatprincipiem 21. p. |
IPSL 13.p. (16) |
IPS mājaslapā |
Ne retāk kā vienu reizi gadā, vienlaikus ar gada pārskata vai konsolidētā gada pārskata publiskošanu par šo pašu pārskata periodu |
|
IPS gada pārskats kopā ar zvērināta revidenta ziņojumu |
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi |
IPS mājaslapā vai arī informācijas publiskošanai cits piemērots informācijas nesējs vai vieta |
Ne vēlāk kā pārskata gadam sekojošā gada 1.maijā |
|
|
Ar ilgtspēju saistītā informācija atbilstoši Regulai 2019/2088 |
||||
|
Publiskojamā informācija |
Publiskošanas pamatojums |
Regulējums |
Publicēšanas vieta |
Publicēšanas termiņš |
|
Valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plāna gada pārskats un zvērināta revidenta ziņojums |
Valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu gada pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi 11.p. |
Valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu gada pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi |
IPS mājaslapā |
Ne vēlāk kā pārskata gadam sekojošā gada 1. maijā |
|
Valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plāna dalībniekiem paredzētā pamatinformācija |
Valsts fondēto pensiju shēmas dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas sagatavošanas normatīvie noteikumu 30. un 32.p. |
Vietā, kur dalībniekiem piedāvā iespēju iesniegt iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna izvēli |
Pēc ieguldījumu plāna reģistrācijas. |
|
Publiskojamā informācija |
Publiskošanas pamatojums |
Regulējums |
Publicēšanas vieta |
Publicēšanas termiņš |
|
Ieguldījumu fonda gada pārskats |
Ieguldījumu fonda un atvērtā alternatīvo ieguldījumu fonda gada pārskata, konsolidētā gada pārskata un pusgada pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi |
IPS mājaslapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā paredzētajā kārtībā |
Ne vēlāk kā mēnesi pēc fonda gada pārskata apstiprināšanas un ne vēlāk kā četrus mēnešus pēc pārskata gada beigām |
|
|
Ieguldījumu fonda pusgada pārskats |
Ieguldījumu fonda un atvērtā alternatīvo ieguldījumu fonda gada pārskata, konsolidētā gada pārskata un pusgada pārskata sagatavošanas normatīvo noteikumu 3. nodaļa |
IPS mājaslapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā paredzētajā kārtībā |
Ne vēlāk kā divus mēnešus pēc pārskata perioda beigām |
|
|
Fonda ieguldītāju iesniegumu un sūdzību (strīdu) par sabiedrības pārvaldes pakalpojumu sniegšanu izskatīšanas procedūra |
Sabiedrības atrašanās vietā un elektroniskā veidā sabiedrības mājaslapā internetā, ja tāda ir izveidota |
Pēc IPS licences saņemšanas |
||
|
Ieguldījumu fonda prospekts un ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija |
IPSL 57.p. un 57.1p. |
IPS mājaslapā vai izmantojot pastāvīgu informācijas nesēju, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 583/2010 prasības |
Pēc ieguldījumu fonda reģistrācijas |
|
|
PRIIPs KID (packaged retail and insurance-based investment product Key information document) Attiecas uz tirgus dalībniekiem, kas piedāvā PRIIPs privātajam ieguldītājam (privāts klients FITL 124.1 panta izpratnē):
|
PRIIPs izstrādātājs publicē KID savā mājas lapā. Persona, kas sniedz konsultācijas par PRIIP vai pārdod to, pie attiecīgiem nosacījumiem (Regulas (ES) Nr. 1286/2014 14.pants) nodrošina PRIIPs KID privātajiem ieguldītājiem vienā no šādiem informācijas nesējiem: uz papīra, uz pastāvīga informācijas nesēja vai tīmekļa vietnē. |
Pastāvīgi |
|
Publiskojamā informācija |
Publiskošanas pamatojums |
Regulējums |
Publicēšanas vieta |
Publicēšanas termiņš |
|
Ieguldījumu fonda prospekts, fonda pārvaldes nolikums, ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija un pēdējais revidētais un apstiprinātais gada pārskats, pusgada pārskats, kā arī šo dokumentu tulkojumi atbilstoši tās dalībvalsts normatīvo aktu prasībām, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda ieguldījumu apliecības |
IPS mājaslapā |
Uzsākot Latvijā reģistrēto ieguldījumu fondu izplatīšanu dalībvalstī |
|
Publiskojamā informācija |
Publiskošanas pamatojums |
Regulējums |
Publicēšanas vieta |
Publicēšanas termiņš |
|
Fonda pārvaldes nolikums vai tam pielīdzināms dokuments, prospekts, ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija un fonda pēdējais revidētais un apstiprinātais gada pārskats, pusgada pārskats, kā arī šo dokumentu tulkojumi |
Ieguldījumu apliecību izplatītāja, fondu pārvaldošās sabiedrības vai paša fonda mājaslapā |
Uzsākot Dalībvalstī reģistrētu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana Latvijā |
|
Saīsinājums vai termins |
Pilnais nosaukums |
|
IPS |
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrība |
|
Regula 1286/2014 |
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1286/2014 (2014. gada 26. novembris) par komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumentiem |
|
Regula 2017/653 |
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/653 (2017. gada 8. marts), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1286/2014 par komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumentiem, nosakot regulatīvos tehniskos standartus attiecībā uz pamatinformācijas dokumentu noformējumu, saturu, pārskatīšanu un pārstrādāšanu un šādu dokumentu sniegšanas prasību izpildes nosacījumiem |
|
Regula 2019/2088 |
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/2088 (2019. gada 27. novembris) par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē |
|
IPSL |
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likums |
|
FITL |
Finanšu instrumentu tirgus likums |
|
tīmekļa vietne |
tirgus dalībnieka tīmekļa vietne, arī mājaslapa internetā |
Uzraudzības process, pārskatu iesniegšanas un apmaksas kārtība, normatīvie akti un statistika.