Tirgus dalībnieku darbību regulējušajos normatīvajos aktos ir noteikti gadījumi, kuros licencētiem alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem ir pienākums informēt Latvijas Banku vai saņemt tās saskaņojumu vai atļauju.
Zemāk ir apkopotas normatīvo aktu prasības, sniegts to pamatojums, kā arī norādīts informācijas iesniegšanas termiņš.
| Apzīmējums | Skaidrojums |
| amatpersona | pārvaldnieka valdes locekļi un personas, kuras ir pilnvarotas pārvaldīt fondu, dot rīkojumus attiecībā uz fonda mantu vai rīkoties ar to pārvaldnieka vārdā |
| ieinteresētā persona | pārvaldnieka valdes un padomes locekļi, amatpersonas, akcionāri, kuriem pieder 10 un vairāk procentu pārvaldnieka balsstiesīgo akciju, kā arī visu šajā punktā minēto fizisko personu laulātie, vecāki un bērni |
| informēšana | tirgus dalībnieks var rīkoties, bet Latvijas Banka pieņem informāciju zināšanai |
| saskaņošana | tirgus dalībnieks var rīkoties, ja normatīvajos aktos noteiktajā termiņā nav saņemts Latvijas Bankas aizliegums |
| atļaujas saņemšana | tirgus dalībnieks var rīkoties, ja ir saņemta Latvijas Bankas atļauja |
| EVTI | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde |
| AIFPL | Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums |
| FITL | Finanšu instrumentu tirgus likums |
| Regula 231/2013 | Komisijas Deleģētā Regula (ES) Nr. 231/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību |
| Regula 1286/2014 | Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1286/2014 (2014. gada 26. novembris) par komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumentiem |
| Regula 2017/653 | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/653 (2017. gada 8. marts), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1286/2014 par komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumentiem, nosakot regulatīvos tehniskos standartus attiecībā uz pamatinformācijas dokumentu noformējumu, saturu, pārskatīšanu un pārstrādāšanu un šādu dokumentu sniegšanas prasību izpildes nosacījumiem |
| Pamatnostādnes par likviditātes stresa testiem | Pamatnostādnes par PVKIU un AIF likviditātes stresa testiem |
| NN 150 | FKTK normatīvie noteikumi Nr. 150 " Informācijas tehnoloģiju un drošības risku pārvaldības normatīvie noteikumi" |
| NN 181 | FKTK normatīvie noteikumi Nr. 181 "Ieguldījumu fonda un atvērtā alternatīvo ieguldījumu fonda gada pārskata, konsolidētā gada pārskata un pusgada pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi |
| NN 217 | FKTK normatīvie noteikumi Nr. 217 "Slēgtā alternatīvo ieguldījumu fonda gada pārskata un konsolidētā gada pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi" |
| NILLTPFN | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums |
| AML vadlīnijas | Vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei |
|
Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums |
Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Regulējums | Termiņš |
| Personas vēlme iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību | saskaņošana | AIFPL 12.p. (2), (4) | AIFPL 12.p. | pirms attiecīgās darbības veikšanas |
| Personas vēlme izbeigt vai samazināt būtisku līdzdalību | informēšana | AIFPL 12.p. (16) | AIFPL 12.p. | pirms attiecīgās darbības veikšanas |
| Informāciju par personām, kuras pretendē uz būtisku līdzdalību | informēšana | AIFPL 12.p. (3) | AIFPL 12.p. | pēc LB pieprasījuma |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Regulējums | Termiņš |
|
Pārvaldnieka amatpersonu saskaņošana:
|
saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) |
AIFPL 10.p. (1), (3), (4) |
nekavējoties |
|
Izmaiņas pārvaldnieka akcionāru (dalībnieku) sastāvā:
|
saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) |
AIFPL 10.p. (1), (2), (11) |
nekavējoties |
| Izmaiņas pārvaldnieka ieinteresēto personu sarakstā | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL 10.p. (5) | nekavējoties |
| Izmaiņas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgo personu sastāvā | saskaņošana | NILLTPFN 10.p. (1) | NILLTPFN 10.-10.1 p. | 30 dienu laikā pēc likuma subjekta statusa iegūšanas vai izmaiņām par šā likuma prasību ievērošanu atbildīgo darbinieku sastāvā |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Regulējums | Termiņš |
| Iesniegums par izmaiņām pārvaldnieka firmas nosaukumā, juridiskajā adresē, reģistrācijas numurā vai reģistrācijas vietā | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | nekavējoties. Firmas maiņas gadījumā iesniegumu par licences pārreģistrāciju iesniedz Latvijas Bankai 7 darbdienu laikā pēc firmas pārreģistrācijas komercreģistrā. | |
| Paziņojums par pārvaldnieka reorganizācijas vai likvidācijas uzsākšanu | informēšana | AIFPL 21.p. (1) | AIFPL 21.p. | 10 dienu laikā pēc reorganizācijas vai likvidācijas lēmuma pieņemšanas |
|
Iesniegums par alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldes tiesību nodošanai citam pārvaldniekam, kam pievienoti šādi dokumenti:
|
atļaujas saņemšana | AIFPL 38.p. (3) | AIFPL 38.p. | nekavējoties |
| Paziņojums un apraksts par pirmsizplatīšanu | informēšana | AIFPL 70.2 p.(3) | AIFPL IX1 nodaļa | 15 dienu laikā, kad uzsākta pirmsizplatīšana |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Regulējums | Termiņš |
| Organizatoriskā struktūra un tās grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļa |
nekavējoties |
| Vadības informācijas sistēmas apraksts un tā grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļa |
nekavējoties |
| Grāmatvedības politika un grāmatvedības uzskaites organizācijas galvenie principi un to grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļa |
nekavējoties |
| Risku pārvaldīšanas politika, procedūras un to grozījumi, t.sk. par likviditātes riska pārvaldīšanu |
saskaņošana |
AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļa |
nekavējoties | |
| Informācijas sistēmas aizsardzības noteikumi un to grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļas 6. iedaļa, NN 150 |
nekavējoties |
| Būtiskas izmaiņas*Izmaiņas, kas attiecas uz darbības procesiem, pārvaldības struktūru, sniegtajiem pakalpojumiem un produktiem un to piegādes kanāliem, klientu bāzi vai darbības ģeogrāfiskajiem reģioniem, kā arī jaunu tehnoloģiju vai pakalpojumu ieviešanu. dokumentos, kas nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldības iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību. |
saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | NILLTPFN 7.p. (1), (3), 8.p. (1), (2), 10.p (21), |
nekavējoties |
| Atalgojuma politika un tās grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļa |
nekavējoties |
| Interešu konfliktu novēršanas procedūra un tās grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļa |
nekavējoties |
| Ieguldītāju iesniegumu un sūdzību (strīdu) izskatīšanas procedūras apraksts un tā grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL III nodaļa, Regulas 231/2013 III nodaļa |
nekavējoties |
| Politika sviras finansējuma izmantošanai un tās grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) |
Regulas 231/2013 II, V nodaļa |
nekavējoties |
| Procedūra par pārvaldnieka pakalpojumu un papildpakalpojumu deleģēšanu un tās grozījumi | saskaņošana | nekavējoties | ||
| Cita informācija saskaņā ar Latvijas Bankas vai EVTI pieprasījumu | informēšana | AIFPL 59.p. (7) | - | atbilstoši pieprasījumā norādītajam termiņam |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Regulējums | Termiņš |
| Turētājbankas līgums un tā grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) |
Regulas 231/2013 IV nodaļa |
nekavējoties |
| Alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldes līgums starp fondu un pārvaldnieku un tā grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) |
AIFPL no IV līdz X nodaļai, |
nekavējoties |
| Līgums pārvaldnieka pakalpojumu un papildpakalpojumu deleģēšanu un tā grozījumi | saskaņošana | AIFPL 28.p. (7) | vienu mēnesi pirms pakalpojuma deleģēšanas |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Regulējums | Termiņš |
|
Informācija par izmaiņām:
|
saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL 10.p. (8), AIFPL IV, V nodaļa, Regula 231/2013 II nodaļa |
nekavējoties |
| Fonda dibināšanas dokuments un tā grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL 10.p. (8), AIFPL IV - X nodaļai, Regula 231/2013 |
nekavējoties |
| Fonda darbības noteikumi un to grozījumi | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL no IV līdz X nodaļai, Regula 231/2013 |
nekavējoties |
| Statūti vai to grozījumi, ja alternatīvo ieguldījumu fonds dibināts kā akciju sabiedrība | saskaņošana | AIFPL 46.p. (12) | AIFPL 46.p. | pirms tam, kad izsludināts paziņojums par akcionāru sapulces sasaukšanu |
| Stresa testa rezultāti | informēšana | AIFPL 59.p. (2) 5. punkts |
Regulas 231/2013 III nodaļas 4. iedaļa, Pamatnostādnes par likviditātes stresa testiem |
reizi gadā |
| Pamatinformācijas dokuments, kas izstrādāts atbilstoši Regulai (ES) Nr. 1286/2014, un tā izmaiņas | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | Regula 1286/2014, Regula 2017/653 | nekavējoties |
| Alternatīvo ieguldījumu fonda, kurš nodibināts kā lietu kopība, gada pārskats | informēšana | AIFPL 56.p. (11) |
Regulas 231/2013 V nodaļas 1. iedaļa, FITL, NN 217, NN 181 |
ne vēlāk kā 6 mēnešus pēc pārskata gada beigām |
| Dokuments un tā izmaiņas, kurā apraksta un skaidro, kā pārvaldnieka ieguldījumu stratēģijā tiek iekļauta akcionāra tiesību izmantošana šīs akciju sabiedrības pārvaldē, ja fonda ieguldījumu politika paredz ieguldīt fonda līdzekļus tādas akciju sabiedrības akcijās, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī un kuras akcijas iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū. | saskaņošana | AIFPL 10.p. (11) | AIFPL 10.p. (81), 60.1p. |
nekavējoties |
| Paziņojums par pilnsapulces sasaukšanu | informēšana | AIFPL 37.p. (5) | AIFPL 37.p. | nekavējoties |
|
Dokumenti par alternatīvo ieguldījumu fonda reorganizāciju:
|
atļaujas saņemšana | AIFPL 39.p. (5) | AIFPL 39.p. | nekavējoties |
| Paziņojums par alternatīvo ieguldījumu fonda likvidācijas uzsākšanu | informēšana | AIFPL 40.p. (3) | AIFPL 40.p. | 10 darbdienu laikā pēc tam, kad pieņemts lēmums par fonda likvidāciju |
| Pārskats par alternatīvo ieguldījumu fonda likvidācijas gaitu | informēšana | AIFPL 40.p. (19) | AIFPL 40.p. | reizi mēnesī |
| Paziņojums par alternatīvo ieguldījumu fonda likvidācijas pabeigšanu | informēšana | AIFPL 40.p. (19) | AIFPL 40.p. (19) | 10 darbdienu laikā pēc likvidācijas pabeigšanas |
| Paziņojums par būtiskas līdzdalības iegūšanu regulētā tirgū neiekļautā sabiedrībā | informēšana | AIFPL 62.p. (1) | AIFPL 62.p. (1) | nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā, kopš fonds ieguvis vai atsavinājis balsstiesīgās akcijas (daļas) sabiedrībā |
| Paziņojums par kontroles iegūšanu regulētā tirgū neiekļautā sabiedrībā | informēšana | AIFPL 62.p. (2) | AIFPL 62.p. | nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc minētā fakta |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Regulējums | Termiņš |
| Latvijā licencēta alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka paziņojums par dalībvalsts alternatīvo ieguldījumu fonda ieguldījumu daļu izplatīšanu Latvijā, kā arī citi dokumenti un informācija | atļaujas saņemšana | AIFPL 66.p. (3) | AIFPL 66.p. | pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Grozījumi dokumentos un informācijā, kas iesniegta, lai Latvijā licencēts alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks saņemtu atļauju izplatīt dalībvalsts alternatīvo ieguldījumu fonda ieguldījumu daļas Latvijā | atļaujas saņemšana | AIFPL 66.p. (7) | AIFPL 66.p. | mēnesi pirms šo grozījumu stāšanās spēkā, par neplānotiem grozījumiem - nekavējoties pēc to stāšanās spēkā |
| Latvijā licencēta alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka paziņojums par dalībvalsts alternatīvo ieguldījumu fonda ieguldījumu daļu izplatīšanu citās dalībvalstīs, kā arī citi dokumenti un informācija | atļaujas saņemšana | AIFPL 67.p. (3) | AIFPL 67.p. | pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Grozījumi dokumentos un informācijā, kas iesniegta, lai Latvijā licencēts alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks saņemtu atļauju izplatīt dalībvalsts alternatīvo ieguldījumu fonda ieguldījumu daļas citās dalībvalstīs | atļaujas saņemšana | AIFPL 67.p. (9) | AIFPL 67.p. | 30 dienas pirms šo grozījumu izdarīšanas, par neplānotiem grozījumiem - nekavējoties |
| Latvijā licencēta pārvaldnieka paziņojums par dalībvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanas pārtraukšanu citās dalībvalstīs | informēšana | AIFPL 67.1p. (1) | AIFPL 67.1 p. | pirms attiecīgās darbības pārtraukšanas |
| Latvijā licencēta alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka iesniegums par citā dalībvalstī dibināta alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldīšanu vai pakalpojumu sniegšanu, kā arī citi dokumenti un informācija | atļaujas saņemšana | AIFPL 69.p. (2) | AIFPL 69. p. | pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Latvijā licencēta pārvaldnieka paziņojums par ārvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanu Latvijā un citās dalībvalstīs, kā arī citi dokumenti un informācija un to grozījumi | atļaujas saņemšana | AIFPL 72.p. (3), (7) | AIFPL 72.p., 66.p. |
pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Grozījumi dokumentos un informācijā, kas iesniegta, lai Latvijā licencēts pārvaldnieks saņemtu atļauju par ārvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanu Latvijā un citās dalībvalstīs | atļaujas saņemšana | AIFPL 72.p. (12) | AIFPL 72.p., 66.p. |
mēnesi pirms šo grozījumu stāšanās spēkā, par neplānotiem grozījumiem - nekavējoties pēc to stāšanās spēkā |
| Ārvalsts pārvaldnieka iesniegums par atsauces dalībvalsts maiņu pirms stratēģijas maiņas | atļaujas saņemšana | AIFPL 77.p. (1) | nekavējoties | |
| Latvijā licencēta ārvalsts pārvaldnieka paziņojums par dalībvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanu Latvijā vai citā dalībvalstī | informēšana | AIFPL 78.p. (1), (2) | AIFPL 77. pants, 66. p., 67. p. |
pirms attiecīgās darbības pārtraukšanas |
| Latvijā licencēta ārvalsts pārvaldnieka paziņojums par ārvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanu Latvijā vai citā dalībvalstī | informēšana | AIFPL 79.p. (2), (3) | AIFPL 77. pants, 72. p., 66. p., 67. p., 68. p. |
pirms attiecīgās darbības pārtraukšanas |
| Latvijā vai citā dalībvalstī licencēta ārvalsts pārvaldnieka iesniegums par citā dalībvalstī dibināta fonda tiešu vai ar filiāles starpniecību pārvaldīšanu un citi dokumenti | atļaujas saņemšana | AIFPL 80.p. (2) | AIFPL 80. p., 69. p., 70. p. |
pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
Uzraudzības process licencētiem alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem.