Tirgus dalībnieku darbību regulējušajos normatīvajos aktos ir noteikti gadījumi, kuros reģistrētiem alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem ir pienākums informēt Latvijas Banku vai saņemt tās saskaņojumu vai atļauju.
Zemāk ir apkopotas normatīvo aktu prasības, sniegts to pamatojums, kā arī norādīts informācijas iesniegšanas termiņš.
| Apzīmējums | Skaidrojums |
| EVTI | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde |
| informēšana | tirgus dalībnieks var rīkoties, bet Latvijas Banka pieņem informāciju zināšanai |
| saskaņošana | tirgus dalībnieks var rīkoties, ja normatīvajos aktos noteiktajā termiņā nav saņemts Latvijas Bankas aizliegums |
| atļaujas saņemšana | tirgus dalībnieks var rīkoties, ja ir saņemta Latvijas Bankas atļauja |
| AIFPL | Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums |
| Regulas 231/2013 | Komisijas Deleģētā Regula (ES) Nr. 231/2013 (2012. gada 19. decembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību |
| Regula 345/2013 | Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 345/2013 (2013. gada 17. aprīlis) par Eiropas riska kapitāla fondiem |
| NN 181 | FKTK normatīvie noteikumi Nr. 181 "Ieguldījumu fonda un atvērtā alternatīvo ieguldījumu fonda gada pārskata, konsolidētā gada pārskata un pusgada pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi |
| NN 217 | FKTK normatīvie noteikumi Nr. 217 "Slēgtā alternatīvo ieguldījumu fonda gada pārskata un konsolidētā gada pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi" |
| NILLTPFN | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums |
| AML vadlīnijas | Vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei |
|
Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums |
Iesniegšanas nolūks |
Pamatojums |
Regulējums |
Termiņš |
| Izmaiņas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgo personu sastāvā | saskaņošana | NILLTPFN 10.p. (1) | NILLTPFN 10.-10.1 panti | 30 dienu laikā pēc likuma subjekta statusa iegūšanas vai izmaiņām par šā likuma prasību ievērošanu atbildīgo darbinieku sastāvā |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
|
Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums |
Iesniegšanas nolūks |
Pamatojums |
Regulējums |
Termiņš |
| Paziņojums par pārvaldnieka reorganizācijas vai likvidācijas uzsākšanu | informēšana | AIFPL 21.p. (1) | AIFPL 21.p. | 10 dienu laikā pēc reorganizācijas vai likvidācijas lēmuma pieņemšanas |
|
Iesniegums par alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldes tiesību nodošanai citam pārvaldniekam, kam pievienoti šādi dokumenti:
|
atļaujas saņemšana | AIFPL 38.p. (3) | AIFPL 38.p. | nekavējoties |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
|
Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums |
Iesniegšanas nolūks |
Pamatojums |
Regulējums |
Termiņš |
| Būtiskas izmaiņas*Izmaiņas, kas attiecas uz darbības procesiem, pārvaldības struktūru, sniegtajiem pakalpojumiem un produktiem un to piegādes kanāliem, klientu bāzi vai darbības ģeogrāfiskajiem reģioniem, kā arī jaunu tehnoloģiju vai pakalpojumu ieviešanu. dokumentos, kas nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldības iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību. |
saskaņošana | Labā prakse | NILLTPFN 7.p. (1), (3), 8.p. (1), (2), 10.p. 21, AML vadlīnijas |
nekavējoties |
| Cita informācija saskaņā ar Latvijas Bankas vai EVTI pieprasījumu | informēšana | AIFPL 59.p. (7) | - | atbilstoši pieprasījumā norādītajam termiņam |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
|
Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums |
Iesniegšanas nolūks |
Pamatojums |
Regulējums |
Termiņš |
| Alternatīvo ieguldījumu fonda, kurš nodibināts kā lietu kopība, gada pārskats | informēšana | AIFPL 56.p. (11) |
AIFPL 56.p., |
ne vēlāk kā 6 mēnešus pēc pārskata gada beigām |
| Paziņojums par alternatīvo ieguldījumu fonda likvidācijas uzsākšanu | informēšana | AIFPL 40.p. (3) | AIFPL 40.p. | 10 darbdienu laikā pēc tam, kad pieņemts lēmums par fonda likvidāciju |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
|
Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums |
Iesniegšanas nolūks |
Pamatojums |
Regulējums |
Termiņš |
| Paziņojums un apraksts par pirmsizplatīšanu | informēšana | Regulas 345/2013 4.a p. ceturtā daļa | Regulas 345/2013 4.a p. | 2 nedēļu laikā, kad uzsākta pirmsizplatīšana |
| Gada pārskats par katru pārvaldīto kvalificēto riska kapitāla fondu | informēšana | Regulas 345/2013 12.p. pirmā daļa | Regulas 345/2013 12.p. | ne vēlāk kā 6 mēnešus pēc finanšu gada beigām |
|
Informācija par būtiskām izmaiņām:
|
saskaņošana | Regulas 345/2013 14.p. sestā daļa | Regulas 345/2013 14.p., II nodaļa | pirms izmaiņas tiek īstenotas |
|
Paziņojums par:
|
informēšana | Regulas 345/2013 15.p. | Regulas 345/2013 15.p. | pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
Informācija un dokumenti ir iesniedzami, nosūtot uz e-adresi elektronisko dokumentu, kas parakstīts ar drošu elektronisko parakstu.
Uzraudzības process reģistrētiem alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem.