Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem, kas reģistrētam alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam ir jāiesniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāiesniedz atbilstoši datu iesniegšanas kalendāram.
Uzraudzības statistikas iesniegšana
— Reģistrēts alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks
Publicēts: 03.01.2024.
Aktualizēts: 17.01.2024.
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums | Pārskatu iesniedz |
| Pārskati, kas raksturo alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku darbību | ||||
| Pārvaldnieka bilances pārskats (1. pielikums) | AIFPBP | 20. aprīlis | G | Reģistrēti alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki |
| Pārvaldnieka peļņas vai zaudējumu aprēķins (2. pielikums) | AIFPPZA | |||
| Pārskati, kas raksturo alternatīvo ieguldījumu fondu darbību | ||||
| AIF vērtspapīru pārskats (4. pielikums) | AIFVP | 20. aprīlis | G | Reģistrēti alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki |
| AIF aktīvu un saistību pārskats (5. pielikums) | AIFASP | |||
| AIF ienākumu un izdevumu pārskats (6. pielikums) | AIFII | |||
| AIF neto aktīvu vērtību izmaiņu pārskats (7. pielikums) | AIFNAVI | |||
| AIF ieguldītāju pārskats (8. pielikums) | AIFIP | |||
| Informācijas sniegšana EVTI * par AIF darbību | ||||
| Pārskats EVTI par AIFP darbību | AIFP | 25. diena | G (vai pēc pieprasījuma, likvidējot AIF vai pēc AIFP licences anulēšanas) |
Reģistrēti alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki |
| Pārskats EVTI par AIF darbību | AIF | |||
| * - EVTI Eiropas vērtspapīru un tirgus iestāde (ESMA - European Securities and Markets Authority) G – gada informācija |
||||
Datu iesniegšanas kalendārs pārvaldniekam, kurš pārvalda Eiropas riska kapitāla fondu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 345/2013
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums | Pārskatu iesniedz |
| Pārskati, kas raksturo alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku darbību |
||||
| Pārvaldnieka bilances pārskats (1. pielikums) | AIFPBP | 20. diena | C | Pārvaldnieks, kurš pārvalda Eiropas riska kapitāla fondu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 345/2013 * |
| Pārvaldnieka peļņas vai zaudējumu aprēķins (2. pielikums) | AIFPPZA | |||
| Pārskats par pārvaldnieka pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem un kapitāla prasību izpildi (3. pielikums) | AIFPPELKPI | |||
| Pārskati, kas raksturo alternatīvo ieguldījumu fondu darbību | ||||
| AIF vērtspapīru pārskats (4. pielikums) | AIFVP | 20. diena | P | Pārvaldnieks, kurš pārvalda Eiropas riska kapitāla fondu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 345/2013 * |
| AIF aktīvu un saistību pārskats (5. pielikums) | AIFASP | |||
| AIF ienākumu un izdevumu pārskats (6. pielikums) | AIFII | |||
| AIF neto aktīvu vērtību izmaiņu pārskats (7. pielikums) | AIFNAVI | |||
| AIF ieguldītāju pārskats (8. pielikums) | AIFIP | |||
| Informācijas sniegšana EVTI ** par AIF darbību | ||||
| Pārskats EVTI par AIFP darbību | AIFP | 25. diena | G (vai pēc pieprasījuma, likvidējot AIF vai pēc AIFP licences anulēšanas) |
Pārvaldnieks, kurš pārvalda Eiropas riska kapitāla fondu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 345/2013 * |
| Pārskats EVTI par AIF darbību | AIF | |||
| * – Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 345/2013 (2013. gada 17. aprīlis) par Eiropas riska kapitāla fondiem https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2013/345/oj/?locale=LV ** - EVTI Eiropas vērtspapīru un tirgus iestāde (ESMA - European Securities and Markets Authority) G – gada informācija P - pusgada informācija C - ceturkšņa informācija |
||||
Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki sagatavo un iesniedz:
- Pārvaldnieka bilances pārskatu (1. pielikums);
- Pārvaldnieka peļņas vai zaudējumu aprēķinu (2. pielikums);
- Pārskatu par pārvaldnieka pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem un kapitāla prasību izpildi (3. pielikums)*;
* pārvaldnieks, kurš reģistrējis AIF saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 345/2013 (2013. gada 17. aprīlis) par Eiropas riska kapitāla fondiem.
Normatīvie noteikumi
- Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi
- Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums
Konsultācijas
67022668 (metodoloģiskie jautājumi)
Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks par katru Latvijā reģistrētu AIF vai AIF, kurš dibināts ar apakšfondiem, gadījumā par katru AIF apakšfondu sagatavo un sniedz:
- AIF vērtspapīru pārskatu (4. pielikums);
- AIF aktīvu un saistību pārskatu (5. pielikums);
- AIF ienākumu un izdevumu pārskatu (6. pielikums);
- AIF neto aktīvu vērtību izmaiņu pārskatu (7. pielikums);
- AIF ieguldītāju pārskatu (8. pielikums);
Normatīvie noteikumi
- Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi
- Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums
Konsultācijas
67022668 (metodoloģiskie jautājumi)
Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki sagatavo un iesniedz:
- Pārskatu EVTI par AIFP darbību;
I daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par galvenajiem tirgiem, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, galvenajiem instrumentiem, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, un visu pārvaldīto AIF aktīvu vērtību;
- Pārskatu EVTI par katru AIFP darbību;
II daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par trīs galvenajiem finansējuma avotiem, AIF veidu un ieguldījumu stratēģiju, galvenajiem riska darījumiem un svarīgākajām darījumu koncentrācijām;
III daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 24. panta 2. punktu, tai skaitā par tirgotajiem instrumentiem un individuālajiem riska darījumiem, AIF tirgus riska profilu, darījuma partnera riska profilu, likviditātes profilu, aizņēmumu un riska darījumu risku (ja vien AIFP to nesniedz saskaņā ar pārskatu veidnes IV daļu), stresa testu rezultātiem;
IV daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 24. panta 4. punktu, tai skaitā par aizņēmumu un riska darījumu risku, saistību īpatsvaru.
Normatīvie noteikumi
- Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi
- Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums
- Pamatnostādnes par pienākumu ziņot saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. , 2. un 4. punktu
Konsultācijas
67022668 (metodoloģiskie jautājumi)