Tirgus dalībnieku darbību regulējušajos normatīvajos aktos ir noteikti gadījumi, kuros tirgus dalībniekam ir pienākums informēt Latvijas Banku vai saņemt tās saskaņojumu vai atļauju.
Zemāk ir apkopotas normatīvo aktu prasības, sniegts to pamatojums, kā arī norādīts informācijas iesniegšanas termiņš.
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Pamatojums | Iesniegšanas termiņš |
| 1 | Paziņošanas pienākums būtiskas līdzdalības iegūšanas, palielināšanas, samazināšanas gadījumā. Ja persona vēlas iegūt vai palielināt līdzdalību 10% un lielākā apmērā (20%, 33%, 50%) |
IBSL 26.p. (1), (2) IBSL 28.p. (1), (2) |
Pirms līdzdalības iegūšanas, palielināšanas vai samazināšanas |
| 2 | Paziņojums, kas akcionāri ir ieguvuši/samazinājuši būtisku līdzdalību. Būtisko akcionāru izmaiņas. |
IBSL 29.p. (1) | Nekavējoties |
| 3 | Ikgadējais paziņojums par akcionāriem, kam būtiska līdzdalība | IBSL 29.p. (2) | Katra gada 31. janvāris |
| 4 | Izmaiņas IBS valdes vai padomes sastāvā | IBSL 13.p. (1) | 7 dienu laikā pēc izmaiņām |
| 5 | Visas būtiskās izmaiņas, kas saistītas ar IBS izsniegtajā licencē noteikto ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu | IBSL 13.p. (2) | Pēc nepieciešamības |
| 6 | Izmaiņas sniegtajos pakalpojumos | IBSL 14.p. (1) | Pēc nepieciešamības |
| 7 | Iesniegums licences pārreģistrācijai | IBSL 15.p. (2) | 5 darbdienu laikā pēc firmas pārreģistrācijas |
| 8 | IBS pakalpojumu sniegšana pārrobežā | FITL 18.p. (3) | Pēc nepieciešamības |
| 9 | Ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles ikgadējais ziņojums | IBSL 20.p. (8) | Reizi gadā |
| 10 | IBS riska darījumi | IBSL 33.p. | Pēc Latvijas Bankas pieprasījuma |
| 11 | Informācija par IBS amatpersonu un darbinieku skaitu, kuriem pārskata gadā atalgojums => par vienu miljonu euro | IBSL 37.p. (2) | Termiņš nav noteikts |
| 12 | Dividenžu izmaksa | IBSL 41.p. (10) | Mēnesi pirms tam, kad plāno izmaksāt dividendes |
| 13 | IBS vadībai adresēta zvērināta revidenta ziņojums | IBSL 41.p. (11) | 10 dienu laikā pēc tās vadībai adresēta zvērināta revidenta ziņojuma saņemšanas, bet ne vēlāk kā pārskata gadam sekojošā gada 1.aprīlī |
| 14 | Pārvaldītājsabiedrības konsolidētās uzraudzības pieteikums | IBSL 66.p. (11) | Termiņš nav noteikts |
| 15 | Novērtējums par klientu naudas līdzekļu turēšanu grupas kredītiestādē | FITL 129. (41) | Konkrēts termiņš nav noteikts. IBS regulāri pārskata un iesniedz Komisijai |
| 16 | Zvērināta revidenta ziņojums par klientu naudas līdzekļu un finanšu instrumentu turēšanu | FITL 129.2 | Vismaz reizi gadā |
| 17 | Ārpakalpojumu izmantošana | FITL 142.1 (3) | 30 dienas pirms ārpakalpojuma saņemšanas |
| 18 | Aizdomīgo darījumu ziņojumi (STOR) | Nekavējoties |