Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām izsniegta licence ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 panta prasībām. 

Pārskata MS Excel sagatave aizpildīšanai pieejama DZS (Datu ziņošanas sistēmā) tikai reģistrētajiem lietotājiem.

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

• Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums
• FKTK normatīvie noteikumi Nr.165 "Ieguldījumu brokeru sabiedrību ceturkšņa pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi"

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, uz kurām attiecināmi Ieguldītāju aizsardzības likuma noteikumi un kuri sniedz ieguldījumu pakalpojumus.

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 296 "Ieguldītāju aizsardzības sistēmas dalībnieka finanšu instrumentu portfeļa pārskata noteikumi"

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

Sastāv no šādiem pārskatiem (individuālā līmenī):

• IF Class2 pārskats;
• IF Class3 pārskats.

IF CLASS2 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā arī ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai.

IF CLASS3 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam.

Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

• Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014
• Komisijas Īstenošanas Regula Nr. (ES) 2021/2284 (2021. gada 10. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 2019/2033 piemērošanai attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un informācijas atklāšanu

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

Sastāv no šādiem pielikumiem:

• Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem (1. pielikums);
  
• Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu (2. pielikums);
  
• Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā (3. pielikums);
  
• Dati par iestādes turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās (4. pielikums);
  
• Dati par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs (5. pielikums).
  

1.-4. pielikumā norādītos datus sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, citās dalībvalstīs reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, sniedzot klientiem ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, kas uzskaitīti Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā.

Datus par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs (5. pielikums) sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas atļauju sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus citā dalībvalstī.

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

• FKTK normatīvie noteikumi Nr.2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā"
  

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

Sastāv no šādiem pārskatiem:

• Pārskats par darbinieku atalgojumu (Remuneration Benchmarking) − REM-BM;
• Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (Remuneration of High Earners data collection) − REM-HE;
• Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (Information on the gender pay gap) − REM-GAP.

Pārskatu par darbinieku atalgojumu (REM-BM) un Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) individuālā vai konsolidācijas grupas līmenī, Pārskatu par dzimumu darba samaksas atšķirībām (REM-GAP) individuālā līmenī sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā licencētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas Nr. 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā arī ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai. Turklāt Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) sagatavo un iesniedz tikai tās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurās ir augsta atalgojuma (virs 1 milj. EUR) saņēmēji.

Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju atalgojuma pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

• FKTK normatīvie noteikumi Nr. 162 "Normatīvie noteikumi par ieguldījumu brokeru sabiedrību atalgojuma politiku un praksi"
  
• EBI Pamatnostādnes par salīdzinošās novērtēšanas pasākumiem attiecībā uz atalgojuma praksi, vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirībām un apstiprinātajām augstākām proporcijām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES
  
• EBI "Pamatnostādnes par datu vākšanu attiecībā uz augsti atalgotu darbinieku informāciju” saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2019/2034"
  

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības.

Normatīvie noteikumi

Tirgus dalībnieks ziņo par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievērojot šādu Eiropas Savienības tieši piemērojamo tiesību aktu prasības:

• Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulas (ES) 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 IV sadaļas prasības, kas nosaka, par kuriem darījumiem un kādā termiņā jāsniedz ziņojums;
• Komisijas 2016. gada 28. jūlija Deleģētās regulas (ES) 2017/590, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem ziņošanai par darījumiem kompetentajām iestādēm, prasības, kas nosaka ziņojumā ietveramās informācijas saturu un formātu.

Tirgus dalībnieki, ziņojot par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievēro Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pamatnostādņu Nr. ESMA2016-1452 "Ziņošana par darījumiem, rīkojumu uzskaite un pulksteņu sinhronizācija saskaņā ar FITD II" prasības, kurās īpaša uzmanība pievērsta ziņojumu par darījumiem un rīkojumu datu ierakstu veidošanai, aizpildot laukus dažādos iespējamos scenārijos.

Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņojama informācija par darījumiem ar finanšu instrumentiem (04.08.2020.; Nr.120)

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Konsultācijas

stp.info@bank.lv