Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem (pārskatiem), kas ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām ir jāiesniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāiesniedz atbilstoši datu iesniegšanas kalendāram.
Uzraudzības statistikas iesniegšana
— Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības
Publicēts: 30.01.2024.
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums | Pārskatu iesniedz |
| Pārskati, kas raksturo ieguldījumu pārvaldes sabiedrību darbību | ||||
| Sabiedrības bilances pārskats (1. pielikums) | IPSBP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Sabiedrības peļņas vai zaudējumu aprēķins (2. pielikums) | IPSPZA | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Pārskats par sabiedrības pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem un kapitāla prasību izpildi (3. pielikums) | IPSPELKPI | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Pārskati, kas raksturo ieguldījumu fondu darbību | ||||
| Fonda vērtspapīru pārskats (4. pielikums) | IFVP | 20. diena | M | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Fonda aktīvu un saistību pārskats (5. pielikums) | IFASP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Fonda ienākumu un izdevumu pārskats (6. pielikums) | IFII | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Fonda neto aktīvu vērtību izmaiņu pārskats (7. pielikums) | IFNAVI | 20. diena | M | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Ieguldījumu fonda kopējā riska pārskats (8. pielikums) | IFKRP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| AIF ieguldītāju pārskats (9. pielikums) | AIFIP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kuras saņēmušas licenci AIF pārvaldnieka darbībai |
| Informācijas sniegšana par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā | ||||
| Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem (1. pielikums) | IPTDKPP | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu (2. pielikums) | PFISA | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā (3. pielikums) | KSKSTD | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Dati par iestādes turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās (4. pielikums) | ITEFIP | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Dati par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs (5. pielikums) | PDIPSJ-DDCD | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskats | SD-INSTR-PORT | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus |
| Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšana | ||||
| Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskats (1. pielikums) Ieguldījumu plāna ienākumu un izdevumu pārskats (2. pielikums) Ieguldījumu plāna neto aktīvu kustības pārskats (3. pielikums) |
VFPCP | 15. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības - Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs |
| Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskats (4. pielikums) Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskats (5. pielikums) |
VFPMP | 15. diena | M | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības - Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs |
| M – mēneša informācija C – ceturkšņa informācija |
||||
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības sagatavo un iesniedz:
- Sabiedrības bilances pārskatu (1. pielikums);
- Sabiedrības peļņas vai zaudējumu aprēķinu (2. pielikums);
- Pārskatu par sabiedrības pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem un kapitāla prasību izpildi (3. pielikums);
Normatīvie noteikumi
- Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi
- Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likums
- Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums
Konsultācijas
67022668 (metodoloģiskie jautājumi)
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrība par katru Latvijā reģistrētu ieguldījumu fondu vai ieguldījumu fonda, kurš dibināts ar apakšfondiem, gadījumā par katru apakšfondu sagatavo:
- Fonda vērtspapīru pārskatu (4. pielikums);
- Fonda aktīvu un saistību pārskatu (5. pielikums);
- Fonda ienākumu un izdevumu pārskatu (6. pielikums);
- Fonda neto aktīvu vērtību izmaiņu pārskatu (7. pielikums);
- Ieguldījumu fonda kopējā riska pārskatu (8. pielikums);
- AIF ieguldītāju pārskatu (9. pielikums)*Sniedz Sabiedrība, kura ir saņēmusi licenci AIF pārvaldnieka darbībai.
;
Normatīvie noteikumi
- Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi
- Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likums
- Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums
Konsultācijas
67022668 (metodoloģiskie jautājumi)
Informāciju sagatavo un iesniedz ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, uz kurām attiecināmi Ieguldītāju aizsardzības likuma noteikumi un kuri sniedz ieguldījumu pakalpojumus.
Normatīvie noteikumi
- Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi
- Ieguldītāju aizsardzības likums
Konsultācijas
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kas sniedz klientiem ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakus pakalpojumus, kas uzskaitīti Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā, sagatavo informāciju individuālā līmenī un iesniedz saskaņā ar:
1. pielikumu – Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem;
2. pielikumu – Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu;
3. pielikumu – Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā;
4. pielikumu – Dati par tirgus dalībnieka turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās.
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, sagatavo informāciju individuālā līmenī un iesniedz saskaņā ar:
5. pielikumu – Dati par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs.
Normatīvie noteikumi
Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā
Finanšu instrumentu tirgus likums
Konsultācijas
67022709 un 67022495 (metodoloģiskie jautājumi)
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības - Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāji sagatavo un iesniedz:
- Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskatu (1. pielikums);
- Ieguldījumu plāna ienākumu un izdevumu pārskatu (2. pielikums);
- Ieguldījumu plāna neto aktīvu kustības pārskatu (3. pielikums);
- Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskatu (4. pielikums);
- Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskats (5. pielikums)
Normatīvie noteikumi
- Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pārskatu sagatavošanas noteikumi
- Valsts fondēto pensiju likums
Konsultācijas
67022668 (metodoloģiskie jautājumi)