Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem (pārskatiem), kas ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām ir jāsniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāsniedz atbilstoši datu sniegšanas kalendāram.
Uzraudzības statistikas sniegšana
— Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības
Publicēts: 30.01.2024.
Aktualizēts: 17.02.2025.
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums | Pārskatu iesniedz |
Pārskati, kas raksturo ieguldījumu pārvaldes sabiedrību darbību |
||||
| Sabiedrības bilances pārskats (1. pielikums) | IPSBP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Sabiedrības peļņas vai zaudējumu aprēķins (2. pielikums) | IPSPZA | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Pārskats par sabiedrības pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem un kapitāla prasību izpildi (3. pielikums) | IPSPELKPI | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
Pārskati, kas raksturo ieguldījumu fondu darbību |
||||
| Fonda vērtspapīru pārskats (4. pielikums) | IFVP | 20. diena | M | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Fonda aktīvu un saistību pārskats (5. pielikums) | IFASP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Fonda ienākumu un izdevumu pārskats (6. pielikums) | IFII | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Fonda neto aktīvu vērtību izmaiņu pārskats (7. pielikums) | IFNAVI | 20. diena | M | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Ieguldījumu fonda kopējā riska pārskats (8. pielikums) | IFKRP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| AIF ieguldītāju pārskats (9. pielikums) | AIFIP | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kuras saņēmušas licenci AIF pārvaldnieka darbībai |
Informācijas sniegšana par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā |
||||
| Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem (1. pielikums) | IPTDKPP | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu (2. pielikums) | PFISA | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā (3. pielikums) | KSKSTD | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Dati par iestādes turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās (4. pielikums) | ITEFIP | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Dati par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs (5. pielikums) | PDIPSJ-DDCD | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības |
| Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskats | SD-INSTR-PORT | 20. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus |
Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšana |
||||
| Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskats (1. pielikums) Ieguldījumu plāna ienākumu un izdevumu pārskats (2. pielikums) Ieguldījumu plāna neto aktīvu kustības pārskats (3. pielikums) Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskats (5. pielikums) |
VFPCP | 15. diena | C | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības - Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs |
| Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskats (4. pielikums) | VFPMP | 15. diena | M | |
| Ieguldījumu plāna ieguldījumu alternatīvo ieguldījumu fondos un ieguldījumu fondos ģeogrāfiskā sadalījuma pārskats (6. pielikums) Ieguldījumu plāna alternatīvo ieguldījumu fondos iemaksājamā kapitāla vērtības pārskats (7. pielikums) |
VFPGP | 15. diena | G | Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības - Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs |
IKT |
||||
| Ziņojumi par būtiskiem ar IKT saistītiem incidentiem un nozīmīgiem kiberdraudiem | (1) | Ziņošana pēc fakta | DORA subjekti | |
| Informācijas reģistrs par līgumiskām vienošanām par trešo pušu sniegtajiem IKT pakalpojumiem | FAS vai stat.bank.lv | 1. marts | G1 | DORA subjekti |
| DZS – Datu ziņošanas sistēma C – ceturkšņa informācija G – gada informācija M – mēneša informācija 1 – 2025. gadā līdz 15. aprīlim par aktuālo situāciju 31. martā (1) – Ziņojumu formas iesniedz Latvijas Bankai, nosūtot ziņojumu uz e-pasta adresi ict_incidents@bank.lv. |
||||
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības sagatavo un iesniedz:
- Sabiedrības bilances pārskatu (1. pielikums);
- Sabiedrības peļņas vai zaudējumu aprēķinu (2. pielikums);
- Pārskatu par sabiedrības pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem un kapitāla prasību izpildi (3. pielikums);
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 356 "Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
- Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likums
- Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums
Konsultācijas
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrība par katru Latvijā reģistrētu ieguldījumu fondu vai ieguldījumu fonda, kurš dibināts ar apakšfondiem, gadījumā par katru apakšfondu sagatavo:
- Fonda vērtspapīru pārskatu (4. pielikums);
- Fonda aktīvu un saistību pārskatu (5. pielikums);
- Fonda ienākumu un izdevumu pārskatu (6. pielikums);
- Fonda neto aktīvu vērtību izmaiņu pārskatu (7. pielikums);
- Ieguldījumu fonda kopējā riska pārskatu (8. pielikums);
- AIF ieguldītāju pārskatu (9. pielikums)*Sniedz Sabiedrība, kura ir saņēmusi licenci AIF pārvaldnieka darbībai.
;
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 356 "Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
- Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likums
- Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums
Konsultācijas
Informāciju sagatavo un iesniedz ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, uz kurām attiecināmi Ieguldītāju aizsardzības likuma noteikumi un kuri sniedz ieguldījumu pakalpojumus.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 296 "Ieguldītāju aizsardzības sistēmas dalībnieka finanšu instrumentu portfeļa pārskata noteikumi"
- Ieguldītāju aizsardzības likums
Konsultācijas
Pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Bankai ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, sniedzot klientiem Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 290 "Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi"
- Finanšu instrumentu tirgus likums
Konsultācijas
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības – Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāji sagatavo un iesniedz:
1. Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskatu (1. pielikums);
2. Ieguldījumu plāna ienākumu un izdevumu pārskatu (2. pielikums);
3. Ieguldījumu plāna neto aktīvu kustības pārskatu (3. pielikums);
4. Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskatu (4. pielikums);
5. Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskatu (5. pielikums);
6. Ieguldījumu plāna ieguldījumu alternatīvo ieguldījumu fondos un ieguldījumu fondos ģeogrāfiskā sadalījuma pārskatu (6. pielikums);
7. Ieguldījumu plāna alternatīvo ieguldījumu fondos iemaksājamā kapitāla vērtības pārskatu (7. pielikums).
Pārskatus iesniedz elektroniskā veidā, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu, saskaņā ar Latvijas Bankas noteikumiem, kuri regulē elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 306 "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
- Valsts fondēto pensiju likums
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas Ieguldījumu brokeru sabiedrības, maksājumu iestādes, elektroniskās naudas iestādes, kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēji, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, pensiju fondi, depozitārijs.
Datu iesniegšana
Ziņojumu formas iesniedz Latvijas Bankai, nosūtot ziņojumu uz e-pasta adresi ict_incidents@bank.lv.
Tiesību akti
DORA (Digital Operational Resilience Act) ir Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību 19. pants.
Konsultācijas
Informāciju sagatavo un iesniedz individuāli, grupas uzņēmumi konsolidēti vienu reģistru par visiem grupas uzņēmumiem (DORA subjektiem).
Datu iesniegšana
Datus iesniedz FAS vai stat.bank.lv
Tiesību akti
DORA jeb Digital Operational Resilience Act ir Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību 19. pants.